今年首个券商因反洗钱被罚,券商接连被罚,中天证券罚款超百万-九游会登录j9入口

2月15日，中国人民银行沈阳分行于近日披露了对中天证券及2人的行政处罚。

公告显示，中天证券因未按规定履行客户身份识别义务，以及未按规定报送可疑交易报告，处以罚款137.1万元。

同时，时任中天证券经纪业务事业部总经理徐秋炯、时任中天证券合规法律部总经理李伟东对中天证券上述违规负有责任，也均被处以罚款。

公开资料显示，中天证券是经辽宁省政府批准，于2004年7月经重组设立的综合类证券公司，是辽宁省属唯一一家国有金融类证券经营机构，总部设在沈阳。注册资本为22.25亿元，现有六家股东，其中辽宁省国资委持股占比40.16%。

仅在今日，东兴证券、新时代证券接连收到监管处罚通知。新时代证券存在对发行人募集资金使用监督不到位、对发行人信息披露督导不到位的问题收具江苏证监局警示函。东兴证券因资管新规落实不到位、投资管理不规范，被北京证监局出具警示函。